Требования к профессиональным участникам рынка

Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг

Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:

• лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий (на срок 3 года);
• лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий (на срок 3 года, см. ниже);
• лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;
• лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.

ФСФР должна быть уведомлена о лице, избранном на должность единоличного исполнительного органа, и о лице, назначенном руководителем контрольного подразделения (контролером) фондовой биржи, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего клиринговую деятельность, и депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Законодательные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг непрерывно совершенствуются и ужесточаются. Так, в соответствии с новой редакцией ФЗ от 15 апреля 2006 года № 51-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ФСФР устанавливает:

• квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на РЦБ;
• определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов;
• осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц.